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中国结算确保账户实名制有效落实

2018-11-02 12:46:16

中国结算:确保账户实名制有效落实

7月14日,中国结算发布 关于贯彻落实《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》有关事项的通知 ,要求各开户代理机构履行开户实名制审核义务,按照要求进行全面自查,采取适当手段防止账户持有人证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等违规情形的发生,确保账户实名制的有效落实。

通知要求相关机构严格按照开户实名制有关要求,切实履行开户实名制审核义务,要在开户前督促投资者认真阅读《证券账户业务申请表》中列示的有关证券账户业务办理须知内容,向投资者充分揭示账户实名制要求以及违规可能承担的相应后果,严禁为涉嫌违反账户实名制的投资者开立证券账户或提供其他便利。

通知提出,各证券公司、信托公司、基金管理公司及其子公司、私募基金、期货公司应当对名下开立的证券公司定向资产管理专用证券账户、证券公司集合资产管理计划专用证券账户、基金管理公司特定客户资产管理专用证券账户、信托产品证券账户、私募基金证券账户、期货公司资产管理计划证券账户进行全面自查。

通知要求各证券公司切实履行账户使用环节实名制审核监督义务,严禁为投资者违规使用证券账户的行为提供任何形式的便利,各证券公司应采取适当手段防止账户持有人证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等违规情形的发生,确保账户实名制的有效落实。

通知提出,投资者应当严格按照现有法律法规、中国证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》以及中国结算《证券账户管理规则》等有关要求申请开立及使用证券账户,不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。对于发现并查证属实的违反账户实名制行为,中国结算将视情况对所涉证券账户采取限制使用、注销等措施,对所涉投资者采取禁止新开户等措施。

中国结算表示,近期将组织开展对证券公司账户业务开展情况以及特殊机构及产品证券账户开立及使用情况的专项检查,对违反相关规定的,中国结算将采取禁止新开证券账户、限制存量账户使用等自律管理措施。

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